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富国基金管理有限公司富国聚利纯债三个月定期

发布时间:2020-12-12 17:44

  富国基金管理有限公司富国聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

  一、基金托管协议当事人..............................................2

  二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................3

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..........................5

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查...............................11

  五、基金财产的保管.................................................12

  六、指令的发送、确认及执行.........................................16

  七、交易及清算交收安排.............................................20

  八、基金资产净值计算和会计核算.....................................27

  九、基金收益分配...................................................33

  十、基金信息披露...................................................35

  十一、基金费用.....................................................37

  十二、基金份额持有人名册的保管.....................................39

  十三、基金有关文件档案的保存.......................................40

  十四、基金管理人和基金托管人的更换.................................41

  十五、禁止行为.....................................................44

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.........................46

  十七、违约责任.....................................................48

  十八、争议解决方式.................................................49

  十九、托管协议的效力...............................................50

  二十、其他事项.....................................................51

  二十一、托管协议的签订.............................................52

  责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟管理

  式证券投资基金的基金管理人,兴业银行股份有限公司拟担任富国聚利纯债三个

  基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347号

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以

  外的有价证券;资产托管业务;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售

  汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业

  务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业务;经中国银行业监

  督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定)。

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公

  开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、《富国

  聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管

  理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技

  术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,

  债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券(含

  超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存

  款、通知存款等)、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分、货币市场工具以

  及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的

  80%,每个开放期之前的10个工作日和之后的10个工作日以及开放期期间不受

  前述投资组合比例的限制;在开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年以内

  的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存

  1、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,在每个开放期之前

  的10个工作日和之后的10个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限

  金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,在

  6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资

  9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金

  持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债

  11、在封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;在开放期

  资产净值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  除第2、9、12、13条外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动

  等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

  理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法

  基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基

  金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

  履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,不需要

  议第十五章第(十二)条基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额

  持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照

  市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法

  规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上

  事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害

  关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保所

  提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、

  完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应

  及时发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。

  理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。不需经基

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

  人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格

  按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金

  管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可

  以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已

  与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承

  担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

  理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人有权向

  相关交易对手追偿,基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人则根据银

  行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理

  人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒

  基金管理人,经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的,基金托管人不承担由此

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  行存款业务账目及核算的线、基金管理人应当按照有关法规规定,与基金托管人、存款机构签订相关书

  面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与

  核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,

  3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、

  《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等

  定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管

  人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。基金管理

  评估中期票据投资业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资

  业务。基金管理人应根据法律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于投资中

  期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案(以下简称“《制度》”),以规

  范对中期票据的投资决策流程、风险控制,并书面提供给基金托管人,基金托管

  守情况,有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,有关额度、比

  例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金

  合同以及本协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应

  积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向

  基金托管人及时发出回函,并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行

  复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基

  托管人如认真履行了上述监督责任,则就基金管理人因投资中期票据所导致的风

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和

  核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金

  托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期

  限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规

  本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管

  人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

  行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即以书面或以双方

  会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

  无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺

  诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,

  但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及

  投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管

  理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上

  述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以

  供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

  同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

  业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

  定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管

  人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金

  管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此予以必要的配

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人

  应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定

  时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报

  告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效,

  且会计师事务所提交的验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说

  的银行存款。该基金托管专户同时也是基金托管人在法人集中清算模式下,代表

  所托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司

  进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一

  切货币收支活动,均需通过基金托管人的基金托管专户进行。基金托管人可根据

  实际情况需要,为本基金开立资金清算辅助账户,以办理相关的资金汇划业务。

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的

  基金托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行

  条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》

  其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原

  则,存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存

  款投资,基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义

  务,该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书不

  得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支

  取的所有款项必须划至基金托管专户(明确户名、开户行、账号等),不得划入

  应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜,若基金管理人提前支取或

  部分提前支取定期存款,若产生息差(即本基金已计提的资金利息和提前支取时

  收到的资金利息差额),该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商

  的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公

  管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

  算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

  级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交

  投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托

  1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,

  2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

  保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

  公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的

  代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由

  基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  文件,该文件应加盖公章(已出具统一授权书的除外)。文件内容包括被授权人

  授权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件

  并经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权文件并经电话

  人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

  2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

  更改对交易指令发送人员的授权,且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令

  执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后,则对

  于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人

  在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指

  令按照本协议的约定进行表面一致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发

  送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理

  人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文

  件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人

  后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为留有2个工作小时的复核和审

  批时间。基金管理人在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的划款指令,

  基金托管人不保证当天能够划款成功。有效划款指令是指指令要素(包括付款人、

  付款账号、收款人、收款账号、金额(大、小写)、款项事由、支付时间)准确

  无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。因基金管理

  人自身原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,致使资金未能及

  并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人

  应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,如有疑问必须及时通知基金管

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

  分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由

  基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时通知后,

  管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人的时间

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法且依据交易程序已经生

  或者违反基金合同约定的,应当视情况暂缓或拒绝执行,并立即通知基金管理人。

  基金管理人发送的指令执行,应在发现后及时采取措施予以弥补;若对基金财产、

  工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时基

  金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。

  基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章。基金托管人在

  收到授权文件传真并经电话确认后,授权文件即生效。被授权人变更通知生效前,

  与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基

  金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

  同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过

  在交易前应确认相关合并清算事宜已办结。若基金管理人在合并清算办结前交易,

  证金管理办法有关规定,确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证

  金限额,基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得

  低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的

  圳分公司T+1DVP卖出交易,基金管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸,

  即该笔资金在T+1日不可用也不可提,该笔资金在T+2日才能划拨至基金托管专

  备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息,因此,基金合同终止时,

  基金可能有尚存放于中登公司的最低备付金、交易保证金以及中登公司尚未支付

  的利息等款项。对上述款项,基金托管人将于中登公司支付该等款项时扣除相应

  银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后,中登

  根据结算规则,调增计划的结算备付以及交易保证金,基金管理人应配合基金托

  (5)、基金管理人签署本合同/协议,即视为同意基金管理人在构成资金交收

  违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时,基金托管人可自行向中登

  公司申请由中登公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券,无需基金管理人

  2、关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中登公司T+0非担保结算要求

  (1)对于在沪深交易所交易的采用T+0非担保交收的交易品种(如深圳公司

  债大宗交易、资产支持证券等,根据中登公司业务规则适时调整),基金管理人

  需在交易当日不晚于14:00向基金托管人发送交易应付资金划款指令(对于中登

  业务规则规定不是必须要勾单的,若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理,

  则需在指令上备注需要托管行勾单),同时将相关交易证明文件传真至基金托管

  人,并与基金托管人进行电话确认,以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于

  基金管理人在14:00后出具的划款指令,特别是需要基金托管人进行“勾单”确

  认的交易,基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理,但不保证支付/勾单成功。

  管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种,基金管理人应向基

  金托管人出具书面的取消交收指令,另,鉴于中登公司对取消交收(指定不履约)

  申报时间有限,基金托管人有权在电话通知基金管理人并得到无法履约的口头确

  认后,先行完成取消交收操作,基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指

  产品资金托管账户头寸不足的情况下交易,基金托管人有权在中登公司取消交收

  截止时点前半小时内在得到基金管理人头寸不足确认的情况下主动对该笔交易进

  述情形的,基金管理人知悉并同意基金托管人有权(但并非确保)仅根据中登公

  司的清算交收数据,主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中登公司用以完

  成当日T+0非担保交收交易品种的交收,基金管理人承诺在日终前向基金托管人

  (5)发生以下因基金管理人原因所造成的情形,基金管理人应承担相应责任:

  致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的,由基金管

  3)因基金管理人所托管的产品资金不足,且占用托管行最低备付金交收成功,

  造成托管行损失,则应承担赔偿责任,且基金托管人保留根据上海银行间市场同

  托管人提交划款指令,且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收

  托管人托管的其他产品资金不足或过错,进而导致基金管理人管理的产品交收失

  (7)对于托管产品采用T+0非担保交收下实时结算(RTGS)方式完成实时

  交收的收款业务,基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14:00

  向基金托管人发送交易应收资金收款指令,同时将相关交易证明文件传真至基金

  托管人,并与基金托管人进行电话确认,以便基金托管人将交收金额提回至托管

  3、关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中登公司T+N非担保结算要求

  托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况,并且中登公

  司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的,基金管理人应于交收

  日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令,并与基金托管人进行电话

  行交易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损

  鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或上海

  清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面通知基

  3、基金管理人发送有效指令(包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令)

  的截止时间为当天的15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指

  令需提前2个工作小时发送,并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能

  留出足够的操作时间,致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失

  余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托

  管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令

  而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托

  机构开立的DVP资金账户之间的资金调拨,除了登记结算机构系统自动将DVP

  资金账户资金退回至基金托管专户的之外,应当由基金管理人出具资金划款指令,

  基金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致该产品在基金

  托管专户的头寸不足或者DVP资金账户头寸不足导致的损失,基金托管人不承担

  金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录

  完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整

  1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

  管理人应对传递的申购、赎回的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资

  15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完

  4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数据

  和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协

  商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保

  定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托

  管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理

  应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,

  如系基金管理人的过错原因造成,相应责任由基金管理人承担,基金托管人不承

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  记清算账户”间,申购款实行T+2日交收,365bet!赎回款实行T+3日交收,转换转出款

  交收”的原则,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)

  与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来

  确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应

  收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日15:00前从“注册登记清算

  账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行

  账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日9:30前将划款指

  令发送给基金托管人,基金托管行按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额

  在当日12:00前划往“注册登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即通知基

  金管理人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付,由此产生的责

  付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托

  金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

  人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账

  余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。法律法规、监管机

  通过其网站、基金份额销售机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基

  金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基

  金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约

  有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产

  或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量

  的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日

  或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价

  为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

  的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

  为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

  利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

  时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或

  使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进

  交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境

  未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易

  日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行

  机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变

  外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽

  然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的

  基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,

  售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

  协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或

  不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管

  人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当

  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致,

  托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托

  管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

  符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起2个

  月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起3个月内完成基金年度报告的

  编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,

  管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  所获分配的现金收益,按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基

  响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当

  程序后可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会,但应于

  资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登

  记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

  拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作办法》、

  《流动性风险管理规定》、基金合同、《信息披露办法》及其他有关规定进行信

  息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的

  业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密

  份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申

  购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报

  告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议的信息披露、资产支持证

  券信息披露及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关

  宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条中应

  由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人予以

  国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。托管费的计算方

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支

  项调整须召开基金份额持有人大会审议通过。基金管理人必须最迟于新费率实施

  基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管

  日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由

  于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应

  基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。

  基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年,但法

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少15年以上,法律法

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议报经中国证监会备案;

  料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临

  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  金财产和基金托管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合

  同的规定继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基

  金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本基金合同的规定

  接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被

  取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额

  持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照

  市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法

  规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上

  程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行,不需经基金份额持有人大

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备

  3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

  基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

  人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案

  并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日

  等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持

  有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金

  财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,

  2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定

  利益的前提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责

  范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损

  失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误的,由此造成基金财产或投资者损失,基金管理人和基金托管人免除

  赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据

  该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  管协议草案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,

  协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监

  专用章之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自其生效之

  本页无正文,为《富国聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管


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